反洗钱监管加码 2020年罚金超6亿元

来源:经济参考报 2021-01-13 17:47:12
  • 关注微信

  • 关注微博

  反洗钱监管力度不断加强。近日,工商银行、华夏银行等因违反反洗钱等相关规定被央行处罚。数据显示,央行2020年全年反洗钱相关罚单金额累计约6.28亿元,约为2019年的3倍。与此同时,反洗钱制度建设正加快推进,金融机构反洗钱监督管理办法正在修订,将完善监管对象范围,拟将非银行支付机构、网络小贷等机构纳入。

  近日,多家机构领到央行反洗钱罚单。其中,工商银行栾城支行等6家支行因存在“未按照规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,分别被央行石家庄中心支行罚款20万元。华夏银行石家庄分行因存在未按照规定履行客户身份识别义务以及超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料的违法违规行为,被央行石家庄中心支行罚款168万元。

  近年来,央行对反洗钱监管力度不断加大。普华永道统计数据显示,2020年全年央行公布的反洗钱罚单达733笔,与2019年相比上升近25%,共涉及417家机构及相关责任人。罚单金额累计约6.28亿元,约为2019年的3倍。

  其中,反洗钱大额罚单数量增长明显。2020年度共有20笔处罚金额超500万元的大额罚单,约为2019年的7倍。有10笔处罚金额超千万元的大额罚单,对象主要为银行类金融机构和支付机构。

  在开罚单的同时,反洗钱法律体系也正逐步健全。央行正在推进金融机构反洗钱监督管理办法(试行)的修订,以完善监管措施,优化考核评价方式。日前发布的《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法(修订草案征求意见稿)》拟完善监管对象范围,适用范围增加非银行支付机构、从事网络小额贷款业务的小额贷款公司,以及消费金融公司、贷款公司、银行理财子公司等从事金融业务的机构。

  业内指出,央行不断加大对反洗钱的惩治力度,反映了监管对行业乱象治理的态度和决心。普华永道相关负责人建议,强监管之下,机构需重视反洗钱数据治理工作,对数据完整性、合理性进行校验以发现客户身份识别不到位、交易行为可疑等情形。同时,对问题发现进行排查,总结工作经验,在客户身份识别流程及业务办理流程中增设校验规则,以确保反洗钱管控工作的有效落实。

责任编辑:杨麒钰
免责声明:云南经济新闻网(《云南经济日报》)内容来源于本报和互联网,如媒体、公司、企业或个人对该部分主张知识产权,请来电或致函告之,本网站将迅速采取适当措施,否则,与之有关的知识产权纠纷本网站不承担任何责任。
  • 推荐
  • 新闻
  • 财经
  • 法制
  • 文旅
  • 教育
  • 汽车
  • 房产
  1月11日针对[央视新闻报道昆明火车站周边摊贩兜售充电宝,质量低劣隐患多]的报道,官渡区太和市场监督管理所联合昆明市市场监督管理局执法稽查处、昆明市市场

2021年01月13日 17:35

据云南省住房和城乡建设厅消息,“十三五”以来,云南省累计建成157座城市污水处理厂,城镇污水处理能力稳步提升。

2021年01月13日 17:24

据云南省住房和城乡建设厅消息,“十三五”以来,云南省累计建成157座城市污水处理厂,城镇污水处理能力稳步提升。

2021年01月13日 17:24

2021年1月10日,央视财经频道(CCTV2)以“云南:‘山寨’食品以假乱真,一天可卖上百箱”为题,报道昆明经开区新广丰食品批发市场内存在销售“山寨”食品的情况。

2021年01月13日 17:18

近日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于全面推行林长制的意见》,并发出通知,要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。

2021年01月13日 17:11

2021年1月11日,习近平总书记赴中央党校,出席省部级主要领导干部学习贯彻党的十九届五中全会精神专题研讨班开班式,并为大家讲了“新年第一课”。

2021年01月13日 16:52

2020年,各地“扫黄打非”部门围绕中心、服务大局,统筹疫情防控和业务开展,加强网上有害信息清理,狠抓网下文化市场整治,严厉查处各类案件,大力营造全社会保

2021年01月13日 16:21

开年不久,省部级主要领导干部们便来到党的最高学府“充电”。1月11日,省部级主要领导干部学习贯彻党的十九届五中全会精神专题研讨班开班,习近平总书记亲自讲授

2021年01月13日 16:03

经过5年多的建设,云南省墨江县至临沧市高速公路13日建成试通车。记者从云南省交通运输厅了解到,该条高速公路通车标志着全省16个州市全部通高速公路。

2021年01月13日 15:26

关于我们 | 服务合作 | 广告报价 | 联系方式 | 招聘信息 | 网站声明
新闻爆料热线:0871-64108623 64153373 投稿邮箱:ynjjrbw@163.com

云南日报报业集团  主管      云南经济日报社  主办

本报法律顾问:云南天外天律师事务所 何春秋 律师

滇ICP备19003617号 云南经济日报出版许可证:滇报出证字第0053号 滇公网安备:53010202000680号

24小时网站违法和不良信息举报电话:0871-64108623; 举报邮箱:ynjjrbw@163.com

云南经济日报社(云南经济新闻网)版权所有 未经书面授权,请勿转载或建立镜像,违者依法必究